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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪[2015]10号)

行政处分海关行政复核

  政党的:寇玉亭,男,19672月球的降生,时任上海神开石油化工配备使加入有限公司董事、行政经理,校址:上海市浦东新区。

  主要成分《中华人民共和国用纸覆盖法》(以下略语Re,我局对寇玉亭涉嫌票根买卖上海神开石油化工配备使加入有限公司(以下略语神开使加入)股行动终止了备案考察、试图,依法预示行政处分实情、说辞、主要成分政党的享受的合法利益,该党缺席宣布情况。、辩解风景。此案正考察中。、最大的的审讯。

  经使发作,政党的寇玉亭在以下犯法实情:

  寇玉亭于 2013年1119个月日起作为股神界分董事,于2014年1月1日起作为申凯使加入有限公司行政经理。。2015年521个月至522个月,在职者监督者、行政经理期,寇玉亭用纸覆盖报告将持一些“神开使加入”股在按比例分配后六点月内又补进,累计按比例分配280,000股,成交要点合计4,802,元,累计买通20,000股,成交要点合计345,元,主要成分深圳用纸覆盖买卖所的计算,实践失败2,人民币(不含税务费)。

  犯法实情,有相关性政党的的用纸覆盖报告及倾斜飞行报告材料、讯问笔录,神开股相关性公报及相关性使工作提出运用,深圳用纸覆盖买卖所发布接管函及另一个能说明问题的,足以使杰出。

  寇玉亭的行动属于《用纸覆盖法》第四的十七条第一款规则的“股票上市的公司董事、监事、高级支撑人员、保持不变超越对股票上市的公司股东的使加入百分之五,该公司持一些使加入在买通后六点月内售出。,或许在六点月内按比例分配,在用纸覆盖法第一百九十五条中排犯法行动。事发后,寇玉亭可以相配考察,即时预备相关性教训,相配股票上市的公司公报并开抱歉。

  主要成分政党的犯法行动的实情、优质的、机遇与社会为害评估,主要成分用纸覆盖法第一百九十五节、在支撑中华人民共和国的法第二的十七条,我确定:对寇玉亭授予正告。

  政党的对处分确定不忿的,在收到处分确定之日起60运用行政复核,向中国用纸覆盖监督支撑,也在收到处分确定之日起6人民法院规则范围内的行政申诉。重新考虑和规律学时,确定不终止。

                                              中国用纸覆盖监督支撑佣金上海接管局

                                                    2015129


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